证券业协会确定2008年工作重点 将促进三板发展



2008年03月12日 18:13:59 中财网
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　　中国证券业协会四届二次理事会工作报告
　　中国证券业协会会长黄湘平(2008年3月12日)
　　各位理事：
　　大家好！下面我向四届二次理事会做工作报告，请予审议。
　　一、2007年工作回顾2007年是中国证券市场快速发展的一年，也是第四届协会的开局之年。新一届协会贯彻落实第四次会员大会的精神，围绕会员单位和从业人员自律管理以及代办股份转让系统场外市场建设三条工作主线，进一步强化"自律、服务、传导"的职能，积极开展和推动了全行业的投资者教育工作，首次全面实施了从业人员的资格年检工作，建立并启动了从业人员远程培训系统，拓展了代办股份转让系统功能，促进了行业信息技术安全运营，较好地履行了法律、证券主管机关和协会《章程》赋予的工作职责。
　　（一）完善自律规则体系，不断拓宽协会自律职能2007年，协会在前两年工作的基础上，圆满完成了29家创新试点类和31家规范类证券公司评审工作，为综合治理期间促进证券行业的规范发展，推动证券公司的业务创新，从正面树立证券行业的社会形象，发挥了积极的作用，收到了良好的效果。在此基础上，协会在2007年下半年又启动了证券公司专业评价工作，形成了《关于开展证券公司专业评价工作的意见》，基本明确了专业评价对象与范围、评价组织、切入点、启动条件、工作程序、经费保障等问题。修订并颁布实施了《证券交易委托代理业务指引》，重点推动全行业在开户环节的风险揭示和个人账户实名制的落实。2007年，104家证券公司首次全部在协会网站公开披露了2006年度财务报告。证券公司经营业绩排名工作首次按业务指标和财务指标分别进行公布，提高了排名工作的时效性。会同期货业协会联合制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。起草《协会会员反洗钱工作指引（草案）》，并将提交本次理事会审议。
　　协会在过去的一年里，强化了基金销售领域的自律管理功能。起草了《基金销售人员资格管理办法（初稿）》，继续完善修改了《证券投资基金销售人员执业守则（草案）》、《开放式证券投资基金销售费用指引（草案）》。其中《证券投资基金销售人员执业守则（草案）》将提交本次理事会审议。为了做好基金估值工作，改组了原"货币市场基金影子定价工作小组"，新成立了"证券投资基金估值工作小组"，制订了估值小组工作规则，并与中债登公司合作，在估值标准中采用收益率曲线，对估值机制和程序做了重大修改。估值小组逐月修改和发布估值标准，每日跟踪实施情况。举办了"国际投资业绩标准研讨会"，成立了"基金业投资业绩标准工作小组"，借鉴国际投资标准并根据我国相关政策，完成了《全球投资业绩标准主要规定及在中国境内实施面临的主要问题》、《全球投资业绩标准差异分析及中国投资业绩标准建议》等研究报告，正在研究制订中国投资业绩标准草案。配合证监会基金部，参与了对北京等8个地区部分商业银行和证券公司共64个总部或网点的基金销售业务的检查工作，完成了《关于基金代销机构现场检查工作报告》。参与了申请基金代销资格机构的审核工作，会同相关派出机构对6个申请机构进行了现场检查。
　　确定了资信评级机构自律管理的框架，首次将4家资信评级机构纳入协会自律管理；首次配合证监会机构部对资信评级机构高管人员进行资质测试；参加了证监会组织的对资信评级机构的专项检查。开展了对证券业研究人员管理与流动情况问卷调查，初步形成了调研报告，为研究证券分析师定位，制定相关自律规则提供了重要参考依据。
　　（二）强化风险揭示，积极开展投资者教育工作2007年是中国证券市场发展取得重大进展的一年，投资者队伍在这一年里也迅猛增加，截止年底，沪深两市投资者开户数达到1.32亿户。健康稳定的资本市场，离不开成熟理性的市场投资者。从2007年年初开始，中国证券业协会就将投资者教育列为重点工作，成立了投资者教育工作小组，制定了《投资者教育方案》，积极开展丰富多彩的投资者教育活动。编撰发行了《基金投资者教育手册》、《证券知识ABC》、《基金知识百事问》、《境外投资者教育简介》、《代办股份转让知识手册》、《权证投资知识手册》等六本投资者教育系列宣传手册。与中央电视台、中国证券投资者保护基金公司共同制作了12集的投资者教育FLASH动画片《基股三人行》。与中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报联合举办了主题为"做明明白白的投资者"知识竞赛活动。与中国证券投资者保护基金公司共同组织开展"中国证券投资者问卷调查"活动，完成《中国证券市场投资者问卷调查分析报告》；与证监会基金部联合开展基金投资者调查，形成了《基金投资者调查分析报告》。在协会网站和《中国证券》杂志开设了"投资者教育"专栏。与中央电视台等媒体联合制作了关于打击非法基金的专访和基金投资的公益性广告，协调组织搜狐、新浪财经网站建立基金投资专栏，介绍基金投资知识。
　　中国证券业协会在自身开展好各项投资者教育活动的同时，还充分发挥行业自律组织的独特作用，积极组织、协调、督促各会员单位，深入推进投资者教育工作。向全体会员发出了《关于进一步做好投资者教育工作的通知》，要求会员充分认识新形势下投资者教育工作的重要性，积极开展各种形式的投资者教育活动。制定《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》，明确各类会员做好投资者教育工作的主要任务和要求。组织召开了全国33家地方证券业协会座谈会，专门研究部署地方协会的投资者教育工作。向各地方协会发出《关于做好证券经营机构投资者教育现场检查工作的通知》，要求地方协会配合各地证监局对辖区内的证券经营机构投资者教育情况进行专项现场检查。
　　各会员积极落实证监会和协会投资者教育工作部署，纷纷建立健全工作机制，建立、完善和丰富了"投资者园地"、通过公司网站、交易委托系统等多种渠道，综合运用电视、报刊、宣传材料、广告、培训讲座、电视语音提示、手机短信等多种方式开展投资者教育，将投资者教育融入证券业务的各个环节中。
　　（三）首次完成从业人员资格年检，不断完善从业人员考试工作2007年从业人员管理工作取得重要突破，首次完成了全行业从业人员资格年检工作，截至2007年底执业已满2年的应接受年检的49128人中，完成年检的47565人。通过年检，较为准确地掌握了证券从业人员的基本情况，检查了证券公司会员对《证券从业人员资格管理办法》的执行情况。在这一年里，协会还完成了《证券从业人员资格管理办法》的修订工作，明确了证券从业人员取得从业资格、机构聘用从业人员等自律管理的内容和要求，增加了有关从业人员执业标准的内容，提出了对证券从业资格实行专业分类管理的思路。
　　组织开展各类从业人员考试。协会首次组织了预约式随报随考，全年共组织3次，使我国证券从业人员资格考试更加符合市场发展的需要。包括随报随考在内2007年共举办了7次证券业从业资格考试、2次注册国际投资分析师（CIIA）考试、2次证券从业人员香港、内地法规考试、1次保荐代表人胜任能力考试、1次证监会稽查总队招聘考试等各类考试共计13次，累计报考40.2万科次，是2006年报考科次的3倍多。
　　（四）建立从业人员远程教育培训平台，完善协会培训管理体系2007年，协会筹备并启动了证券从业人员远程教育培训系统，这是行业后续职业培训工作的一次重大变革。协会确定了2008年证券从业人员后续职业培训的重点内容，明确了协会远程培训系统后续职业培训组织管理体系和培训信息报送方式。通过推出统一内容、统一课件、统一评估标准、及时更新的远程培训模块，发挥协会在行业培训工作中的示范和指导作用。同时为自身开展培训工作力量不足或成本太高的地方协会和会员公司提供便利。完成培训报名系统的建设和培训信息管理系统的改造，加强了对行业后续培训信息的管理。
　　不断完善职业培训制度体系，制订了《证券公司高级管理人员资质测试大纲》、《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》和《2008年证券业从业人员后续职业培训大纲》。起草完成了《证券公司董事、监事和高级管理人员业务培训大纲》、《证券公司董事、监事和高级管理人员业务培训工作指引》和《证券公司董事、监事和高级管理人员业务培训实施方案》，并得到了证券监管部门的认可和支持。
　　举办了境内外培训班26期。组织赴美沃顿商学院"证券业领导力与管理高级研修班"，新增加了赴美"证券业信息技术高级研修班"、赴美"营销服务管理培训班"、赴加"证券公司运营与管理高级研修班"、赴英"基金投资管理与业务创新高级研修班"等境外培训班，培训人数为131人。其中，"证券公司运营与管理高级研修班"是协会为单个证券公司量身定做的境外培训课程的一种探索和尝试。境内培训包括证券公司高管资质测试、保荐代表人后续培训、证券公司第三方存管业务、证券公司合规管理、基金管理公司高管、督察长及QDII业务等境内培训班21期，培训3946人次。
　　（五）加快中关村园区公司股份报价转让试点步伐，推动代办系统稳步发展2007年，共审查15家中关村园区公司的备案申请文件，园区公司挂牌数量达到27家。不断总结试点工作经验，完善推荐挂牌业务规则，调整备案工作流程和制度，提高备案审查工作质量和效率。适应园区公司特点，创新开展挂牌公司定向增资试点，形成了公司挂牌后即可开始定向增资、可按照企业实际需要不定期快速小额融资、向老股东优先配售股份的富有特色的代办系统定向增资制度。预受理其他高新技术园区公司的备案申请文件，储备中关村园区外挂牌项目资源，为扩大试点范围做了准备。
　　研究了场外市场发展路径。对统一场外市场建设、代办股份转让系统发展规划和系统制度创新等问题进行研究，向证监会提出了意见和建议。加强宣传推广，组织系列文章介绍代办股份转让系统各项制度安排和发展状况，探讨了以代办系统为基础建设全国统一场外市场。
　　加强了主办券商自律管理。对股份报价公司"中农羊业"事件责任券商进行自律处罚。对18家主办券商在京营业部代办股份转让业务开展情况进行检查。授予6家证券公司主办券商业务资格和报价转让业务资格。终止1家证券公司主办券商业务资格。开展券商业务资格年检工作。
　　完善了信息披露制度。制定股份报价公司股价异常波动的信息披露规定，明确挂牌公司申请IPO过程中停复牌及信息披露要求、终止挂牌办理程序，增加挂牌公司重大资产重组停牌制度。继续做好退市公司股份进入代办股份转让系统挂牌工作，7家退市公司平移进入代办系统挂牌。
　　截至2007年12月31日，代办股份转让系统共有挂牌公司73家、挂牌股票77只，累计开户数达到59.56万户。全年累计成交19.61亿股，总金额44.94亿元。主办券商25家，其中22家同时拥有主办报价券商业务资格。
　　（六）加强行业信息安全的自律管理与服务,维护行业信息技术安全2007年，证券市场规模快速发展，证券行业的信息技术部门直接承载了来自市场的巨大压力。年初，协会成立了信息技术部，以保障会员单位信息系统安全为重点，开展了一系列信息技术自律管理和服务工作。通过召开研讨会等方式加强与证券公司沟通，及时向监管部门反映第三方存管系统实施和稳定运行情况，参与编写了第三方存管技术指引。及时向证监会反映银证系统运营情况，促进银证双方改进完善系统。
　　采取多项措施，健全信息安全通报制度。启动了零报告机制，确保"十七大"等重要敏感时期信息安全通报顺利进行。组织开展了行业科学技术奖励工作，完成了会员单位重要信息系统定级工作。组织会员共同探讨解决行业信息系统问题，形成了证券公司技术系统、信息安全事故情况通报、第三方存管技术系统、跨市场数据交换等问题的专项报告。
　　（七）加强调查研究，履行传导职能，积极反映行业的呼声和建议2007年，协会认真履行传导职能，加强调研，了解行业需求，反映行业呼声。协会领导带队赴上海等10个地区与87家会员公司进行座谈、走访17家会员公司。以书面调查的方式，调查了会员单位对行业发展及协会工作的意见和建议，向证监会提交了关于新形势下证券公司面临经营瓶颈、经纪业务佣金战、上海地区基金公司调研情况、基金代销机构与基金管理公司共享基金投资者信息情况、基金管理公司专业人员流动情况、基金投资者情况调查分析、证券业研究人员管理与流动等多份《情况反映》，为证监会有关部门制订相关政策提供决策参考。
　　协会先后接受监管部门的委托，对涉及证券公司分类监管、定向资产管理业务、上市公司辅导监管等10个政策规定草案提出了修改意见。通过《呼声与建议》等刊物就证券市场估值与资产泡沫、证券公司当前经营管理存在的问题及所需政策支持、沪深300成份股指数替代上证综指等问题向证监会进行了反映。
　　筹办并组织了协会主办的基金代销银行联席会议，积极参加了基金托管银行季度联席会，建立了基金管理公司与代销银行、托管银行的沟通协商机制，并就基金行业有关问题进行了讨论。参加了第10次和第11次证券业自律工作联席会议，研究落实《证券公司分类监管工作指引》有关专业评价机构的建立以及拟定专业评价标准和办法。参加全行业信息安全保障"8+2"会议，反映行业信息技术系统问题和建议。与7家金融行业协会建立了联席会议制度，牵头举办2007年中国金融衍生品大会。
　　（八）完善专业委员会工作机制，积极发挥专业委员会作用2007年，协会完成了证券经纪、投资银行、财务会计、证券投资基金、证券分析师和信息技术专业委员会等六个专业委员会的换届工作，重新修订了各个专业委员会的工作规则，协助各专业委员会有效展开了各项工作。
　　新一届专业委员会在各自领域发挥了重要作用。证券经纪业委员会在上海召开了证券经纪业务转型与发展研讨会，组织各方专家分别就经纪佣金战现状及解决方案、证券公司网点创新与监管建议、证券经纪人规范化和制度化建设、境外投资对证券经纪业务的影响、股指期货对证券市场以及证券公司业务的影响等业内热点课题进行了专题研讨，并以《情况反映》的形式向监管机关提交了《证券公司经纪业务"佣金战"情况调研报告》。
　　投资银行业委员会起草了《关于完善保荐代表人制度的建议》，完成了保荐代表人队伍现状调查的相关准备工作，设计了调查问卷等。参与了第四届并购重组委员会候选人的推荐工作。
　　财务会计委员会密切关注证券业执行新会计准则情况，在长春召开了新会计准则实施情况座谈会，组织会员就新会计准则执行情况进行了交流，并就遇到的问题提出解决方案。研究证券公司直接上市财务会计问题。积极反映证券业税收问题。组织财会人员赴日韩进行国际交流。
　　基金业委员会参与了收集《基金法》修改意见、开展基金投资者信息屏蔽调查、推进自律规则制订，研究基金投资业绩标准、编写基金年报，推动国际交流等。
　　分析师委员会参与《证券投资咨询业务管理办法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的修订。研究讨论证券分析师的定位、职责和专业水平测试办法等问题。督促咨询公司按照证监会机构部要求报送信息公示资料，按时完成了在协会网站上的97家咨询公司信息公示工作。协助协会组织两次CIIA考试。
　　信息技术委员会组织行业技术人员赴美交流培训，起草证券高管人员IT治理培训及测试大纲、测试试题和答案，编写证券业信息技术从业人员考试培训大纲和教材，开展了证券公司技术系统基本情况调研和基金管理公司技术系统情况调研工作。
　　（九）做好日常工作，提高为会员服务的水平做好IPO询价对象资格申请的受理工作。截至2007年底，已登记的IPO询价对象机构共计230家，已登记的网下配售对象共计913个。配合中国证监会做好询价对象、网下配售对象的账户动态管理工作和向交易所开放数据接口工作。做好网下申购电子化相关准备工作。
　　2007年，改造和完善了中国证券业协会网站，提升了网站质量。扩大了会员公司的信息披露范围，在协会网站上首次公示了104家证券公司、58家基金管理公司及其分支机构、97家证券投资咨询公司的基本信息，公示了82家基金代销机构名录及其网址等信息。首次披露了4家评级机构会员的基本信息以及高管人员信息和评级业务等内容。按照证监会的要求，在协会网站公布了2006年证券公司年末托管客户交易结算资金余额、经纪业务市场占有率等指标排名的前20名公司的情况，为证券公司分类评级中市场占有率的确定提供了依据。
　　协会发布了《证券投资基金会计核算业务指引》，对13只可转债和权证进行了报价。对130名基金公司估值业务人员进行了培训，在协会网站建立了"基金估值"栏目。
　　顺利完成2006年度科研课题研究及评选工作，评选出了40项优秀成果和129名优秀研究人员，编辑出版了《中国证券市场发展前沿问题研究》。组织撰写《中国证券业发展报告》、《2006年中国证券投资基金年报》。《中国证券业》杂志在内容和形式上都更加贴近行业，为证券行业的规范发展和创新发挥了舆论先行的作用。
　　2007年，协会共派出15个代表团共60人参加国际组织会议、研讨会和专项业务考察，许多出访者为演讲嘉宾，让世界听到了来自中国的声音，提升了我国证券行业的国际地位。
　　做好会籍管理工作，2007年1月至12月，新增会员22家，终止了13家机构的会员资格，共受理了38家会员单位的变更登记申请，截至目前，协会会员总数共计310家，其中，证券公司会员106家，基金管理公司会员59家，投资咨询公司会员92家，证券评级机构4家，资产管理公司会员3家，特别会员46家。
　　各位理事，过去一年所取得的成绩离不开各位理事、监事以及全体会员单位的大力支持，离不开协会各专业委员会的辛勤工作。在此，我代表协会向关心支持协会工作的全体理事、监事、各专业委员会委员和全体会员表示衷心的感谢！
　　二、2008年工作思路和工作重点2008年年初召开的全国证券期货监管工作会议，提出了"夯实基础、深化改革、推进开放、拓展功能、加强监管、促进发展"的工作方针，对行业自律组织提出"要进一步强化监管职责，建立健全自律监管机制和工作程序"，"进一步发挥行业自我规范的职能"，同时做好对监管部门"重点工作的配合和支持"的新要求。深刻领会和贯彻全国证券监管工作会议精神，认真分析当前资本市场和证券行业面临的新形势和新挑战，与时俱进，锐意进取，不断创新行业自律管理和服务的工作思路，是进一步提升协会的工作效率和工作水平的必然选择和必然要求。
　　过去一年，协会开展行业自律管理和服务的市场环境、行业状况和制度机制发生了显著变化。我国资本市场实现了重要的发展突破，市场规模成倍扩大，沪深股市总市值首次超过GDP；上市公司的结构显著改善，蓝筹股在股市中的主导地位基本形成；直接融资比例明显提升，2007年股票融资与新增人民币贷款的比例突破20%；上市公司的行业代表性进一步提升，资本市场与国民经济的关联度进一步增强；投资者数量快速增加，机构投资者的持股比例达到46%，极大地改变了长期以来我国股市以散户为主的投资者结构；基金持有人账户总数已经超过了1.1亿户，基金业的发展开始颠覆社会传统的理财观念和理财方式；资本市场已经进入从量的扩展向质的提升转变的发展阶段。
　　随着证券市场的发展和各项基础性制度建设的完善，证券行业的资本实力明显增强，持续发展能力得到提升。截至2007年底，106家证券公司会员总资产17313亿元，全年实现利润1911亿元，分别同比增长1.8和5.35倍；59家基金公司会员管理基金资产净值32762亿元，全年实现利润184.7亿元，分别比上年增长2.5倍和11.8倍。证券公司综合治理的既定目标圆满实现，风险处置工作基本收口，各项风险控制指标全部达标，转入了全面实施分类监管的常规监管阶段。目前，证券公司已全面实施了客户交易结算资金的第三方存管，证券公司风险控制能力、合规意识以及财务信息的真实性得到提升，整体状况持续改善，发展后劲明显增强。基金行业的产品种类日渐丰富，由单一的股票型基金发展为多元化基金品种，海外投资理财产品开始试点；基金资产总规模增长迅速，年均复利增长率超过90%，持股市值已占A股流动市值的28%，实现了快速发展。当前我国资本市场建设迈上了新的台阶，证券行业发展正处在一个新的起点。
　　但是，我们也清楚地看到，证券行业在实现经营状况持续改善，发展后劲明显增强，发展前景十分广阔的同时，也面临实现可持续发展的严峻挑战。尽管近年来我国资本市场发展很快，制度红利、经济高增长、流动性过剩等推动资本市场持续发展的格局不变，但繁荣深处有隐忧，股价指数在大幅震荡，市场潜在风险在不断积累，经济运行中的突出矛盾在股市运行中得到充分反映，从紧货币政策出台和实施将直接影响资本市场的投资预期和供求关系，美国次贷危机的演变前景仍不明朗。应对这些挑战，不仅需要依靠和创新差异化、个性化和特色化服务模式来解决我国证券行业长期以来存在的业务结构单一、同质化竞争、粗放经营等问题，而且需要行业自律组织加强责任意识、发挥主观能动性，依靠行业和团队优势进一步提高自我规范和自我发展的功能，增强行业的整体竞争力。
　　第三次会员大会以来，协会立足打造和增强证券业核心竞争力的战略高度，认真履行"自律、服务、传导"职责，加强自律管理体系、组织体系和制度机制建设，初步形成了以"自律为龙头、服务传导为纽带、创新为动力、行政监管与行业自律管理协同发展"的自律管理和服务新格局。在看到行业自律管理和服务工作积极变化的同时，我们也清醒地认识到，证券行业自律管理和服务的工作离证券业持续发展的要求还有差距，需要增强行业自律管理和服务的自主性、权威性和针对性，适应资本市场和证券行业发展的新形势和新要求，准确把握行业自律管理和服务的阶段性特征，有效针对会员实现可持续发展的自律要求，进一步创新和拓展工作思路，强化行业自律管理和服务功能。
　　一是要适应我国资本市场市场化改革的需要，在行业自律管理和服务的基础性制度建设上取得新的进展。我国资本市场面临着与成熟市场不同的深层次矛盾和问题，特别是基础性制度薄弱与市场快速发展不相适应的矛盾仍然突出。这就要坚持不懈地推进基础性制度建设和市场化改革。行业自律组织在市场化改革中有着其独特的作用。在证券监管机关推动市场力量和中介机构在市场筛选、定位、调节供求等方面的市场化改革中，自律组织应进一步发挥行业自我规范的职能，促进市场化改革和夯实市场发展基础。在新的一年里，协会应该在会员单位投资者教育、从业人员自律管理和代办股份转让系统等场外市场建设的市场化改革中发挥更多的作用。协会要引导行业和会员公司树立社会责任感，不断扩展和延伸公司治理的内涵，通过履行企业的社会责任，建设和谐证券文化，促进理性投资，夯实市场基础。要探索开展投资者教育工作新形式、新方法以及投资者教育自律管理的评价机制，为建立投资者教育和保护的长效机制发挥自律组织的应有作用。要抓好行业诚信系统和自律监察体系建设。重点抓好证券从业人员执业注册和持证上岗制度，认真开展自律监察工作，做到执章必严和违章必究，强化市场化改革的制度和机制保障。
　　二是要适应我国资本市场不断拓展广度和深度的发展需要。在支持行业创新的自律管理和服务的工作机制上取得新的进展。我国资本市场建设虽然已经迈上新的台阶，走进了国民经济发展的舞台中央，但仍然需要在总量、结构上和功能上不断拓展广度和深度，在风险可控的前提下，推动形成以市场为导向、以需求为动力的产品和业务自主创新，以适应我国经济发展的客观需要。协会这方面要找准和找到自律组织应该做并能够做好的工作切入点，加强行业创新活动的调查研究、经验交流和组织推介活动，集中行业智慧，制订产品创新、业务创新和组织创新的规划，建立创新的行业自我支持体系。通过宣传市场和产品，建立行业创新的普及和推广机制；通过组织研究论证和开展国际国内交流，建立行业创新的评价和改进机制。创造条件搭建金融行业自律组织的合作机制，扩大与国外证券自律组织的合作领域和合作的层次，切实改善证券行业创新的外部环境。不断巩固会员单位通过创新实现可持续发展的运行机制和运行效率。
　　三是要适应我国资本市场有效防范风险和加强证券行业合规建设的需要，在建立行政监管、自律管理和自我约束的市场风险控制的三道防线上取得新的进展。资本市场越发展，风险防范越重要。随着资本市场的快速发展，客观上需要在继续改善行政监管的同时，努力让市场的自我约束和自律组织的管理在风险防范上发挥前置性、基础性作用。协会要加强传导职能，充分发挥行业自律组织贴近行业、贴近市场、机制灵活、反应迅速的优势，统筹协调，通过制定执业标准、技术规范，加强培训工作，普及业务合规理念，发挥自律管理和自我约束的前置作用，努力把风险遏制在萌芽状态。通过制定相关业务工作指引，建立健全"隔离墙"制度，防范风险跨市场传递，切断汇集成系统风险的途径，为建立健全证券行业防范风险的长效机制作出应有的努力。
　　在拓展协会自律管理和服务的工作思路基础上，2008年协会工作的指导思想是：认真贯彻全国证券期货监管工作会议精神，紧紧围绕资本市场改革创新和证券行业发展，切实加强行业自律管理和服务，持续推进行业诚信建设，积极发挥传导功能，不断改善会员服务，做好常规工作，推动重点工作，突破难点工作，鼓励会员创新和合规经营，促进行业做优做强，努力提高行业整体实力和核心竞争力，引领行业更好地服务于国民经济发展的全局和为资本市场发展做出新贡献。今年协会的重点工作是：
　　(一）加强自律管理基础性制度建设，提升行业自律管理水平抓紧修改完善和发布已经起草的自律规则和业务标准。继续征求行业相关方面的意见，做好协调和沟通，力争尽早颁布《证券公司经纪业务执业准则》、《投资银行业务执业准则》、《开放式基金销售费率指引》、《证券投资基金结算违约风险控制指引》、《财务会计人员行为守则》和《中国证券业信息技术治理指引》等。
　　适应行业发展和监管制度变化的需要，研究制订新的自律规则和业务标准。研究证券交易佣金自律管理的方式，探讨制定证券公司合规负责人工作守则、证券网上交易规范的可行性；尝试对证券公司信息报送和披露的诚信状况进行评估。继续修改完善《基金销售人员资格管理办法》，促进基金销售业务规范发展；落实基金销售适用性指导意见，研究并细化基金行业统一的实施标准；研究基金宣传推介自律规则，规范基金宣传推介材料制作和使用的行为。研究制定证券资信评级机构的信息披露、从业要求、业务规范等方面的规则，规范证券资信评级的执业行为。研究制定证券分析师工作指引，加强对证券研究、投资咨询人员执业行为的自律管理。
　　启动协会自律监察工作机制，加强对自律规则落实情况的检查。协会近日已经成立了自律监察专业委员会，将以此为契机，加快研究制定自律监察的工作规则、会员投诉处理、纠纷调解、纪律处分等办法，启动协会自律监察工作。加强对已制定的自律规则执行情况的检查，做好监管机构规范性文件规定应由协会检查的工作，将重点进行《证券交易委托代理协议指引》备案、检查工作，跟踪《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》实施情况，继续配合监管部门，做好基金销售业务现场检查和基金销售资格审核工作。
　　持续推进行业诚信建设。按照证监会关于证券期货市场诚信建设的要求，协会将对现有会员诚信系统、个人诚信系统进行系统整合，制定日常管理制度，加强协会自律管理过程中的各项诚信信息的审核、记录、更新、查询使用等流程管理。组织行业力量，探索建立行业诚信评估体系，加强对行业诚信文化建设的研究，推动行业诚信文化宣传和教育工作，将诚信文化逐步融入会员的具体业务和证券从业人员的执业行为。
　　（二）加快推动行业有关专项业务的开展，继续做好信息服务和维护行业信息技术安全落实证券公司专业评价工作。配合证券公司分类监管工作，拟定证券公司专业评价办法和标准并组织实施。对法律和行政监管规则暂时难以界定的事件、事故、现象、产品等，组织专家进行调查、分析和评估。
　　加快基金业投资业绩标准制定工作，在前期研究工作的基础上，借鉴GIPS相关内容，根据我国基金行业发展特点和监管规定，制订《中国基金业投资业绩标准》及其实施办法；继续做好基金估值工作，扩大估值范围，不断完善基金估值标准体系和操作办法。
　　利用现有的资源，依靠监管部门的支持，加快推动证券公司和基金管理公司信息数据库建设工作。多渠道收集行业数据，编制行业分析报告，为会员提供信息服务。继续作好证券公司会员业绩排名和经营信息反馈工作。做好国际投资基金协会基金行业数据交换工作，试行对基金公司经营业绩的排名工作。
　　加强信息技术工作，保障行业信息技术安全。开发会员信息安全通报管理系统，采用信息化方式全面管理信息安全通报工作，不断完善信息安全通报工作机制。研究实施信息系统等级保护工作，制订适合行业特点的、可行的等级保护办法。做好持续定级工作，通过技术定级，培养重要系统安全保护意识，促进技术安全水平的提升。
　　(三）探索建立长效机制，促进行业投资者教育工作深入发展2008年，协会继续将投资者教育作为协会一项基础性和常规性的工作来抓。设立投资者教育办公室和建立投资者教育专项基金，从组织和经费上保证投资者教育工作深入开展。加强与地方协会和会员单位投资者教育机构联系，充分调动和集中使用全行业投资者教育资源。召开投资者教育工作专题座谈会，对会员单位投资者教育工作进行总结和交流。加强与境外投资者教育机构交流，借鉴国际投资者教育成熟经验，丰富投资者教育的内容、形式和方法。继续组织、指导和督促各会员单位开展多种形式的投资者教育活动，推动会员单位将风险提示和风险警示融入到经营业务的各个环节，寓投资者教育于经营服务之中。继续编制投资者教育宣传手册和其他形式的宣传资料，组织专项的投资者教育活动。适时开展在线调查等多种形式的投资者教育评估工作。配合监管部门做好投资者教育检查工作。加强对投资者情况的调查分析，研究制定《基金投资者权益告知书》等标准文本，推动将投资者教育逐步纳入国民教育教育体系。
　　（四）推行持证上岗制度，完善证券从业人员执业标准和培训体系研究证券从业人员分类管理制度，加强从业人员自律管理。继续推动《证券从业人员资格管理办法》修订和颁布工作，修订《证券从业人员资格管理实施细则》等其它配套文件。通过分析执业注册、年检、考试等数据，结合对证券市场业务种类、相对应的人员知识结构的研究，提出从业人员分类管理总体框架。找准突破口，研究制定具体岗位类别的分类依据和执业标准。今年计划重点研究证券公司营销人员、基金销售人员、证券分析师、财务顾问等执业标准，并配合分类监管研究的进展，设计相应类别的水平考试。
　　强化持证上岗理念，促进会员合规制度建设。结合年检工作的开展，配合证监会合规制度建设，将从业人员持证上岗情况作为机构合规经营的一项重要指标进行考核，增加对会员公司持证上岗情况进行检查的力度，对会员公司持证上岗情况进行公示，采取各种方式对相关工作滞后的会员公司进行督促。
　　改进管理模式，做好资格管理日常工作。研究改进证券从业人员执业注册管理系统，充分利用协会的机构信息公示平台，将从业人员注册信息与会员公司信息披露工作相结合。研究从业人员资格证书无纸化管理模式，提高工作效率，改善工作效果。
　　利用远程培训系统开展后续职业培训。进一步完善远程培训系统，健全远程培训系统相配套的规章制度。利用培训专家小组的力量，确定远程培训重点及课件，制定相应的培训评估标准，以保证培训内容的针对性、实用性和权威性。精心设计和准备，制作出品质优良的远程培训课件。与此同时，要继续办好各类专业培训班，特别是精心做好境外培训项目，学习境外成熟市场的经验，不断提高证券从业人员专业素质。
　　（五）推动扩大试点范围，促进代办系统又好又快发展加强代办系统的制度建设。调整系统的各项基础制度，使之更好地适应园区高新技术企业的需要。继续做好定向增资试点工作，鼓励挂牌公司参与定向增资试点，在总结试点经验的基础上适时推出定向增资规则。
　　完善交易结算制度。推动报价转让交易结算以及账户制度改革完善，采取券商端电子化报单、增加"定价委托"方式、改革建行结算模式以及代办系统与深交所主板账户合并等措施，有效提高股份报价转让的市场效率与流动性。
　　做好扩大试点园区准备工作。加强沟通协调，推动园区公司股份报价转让试点范围尽快扩大。积极培育挂牌企业资源，做好园区后备企业调查及券商辅导工作，继续推进其他园区公司备案文件的预审查工作。适当增加主办券商数量，对主办券商进行系统培训，提高推荐工作的质量和效率。完善备案制度，优化尽职调查指引，调整备案审查流程。
　　研究探索统一场外市场发展路径。研究公开发行非上市公司股份在代办系统转让问题。探索制定代办系统转板规则，推动质量优良的股份报价公司转到创业板或中小企业板上市。研究根据公司质地实行分类转让和差异性信息披露标准，探索统一场外市场的组织架构、运作机制、监管模式问题。
　　（六）进一步发挥各专业委员会的作用，深化行业发展问题的研究，推进行业创新环境的不断改善加强行业调查研究，及时掌握行业发展动态和面临的发展问题，准确理解行业呼声，继续做好2007年度科研课题研究及评选工作，提高《中国证券》杂志质量，通过《工作动态》、《情况反映》《呼声和建议》等途径向监管部门反映行业现实状况、创新愿望和政策建议，促进行业创新政策环境的不断完善。
　　进一步发挥各专业委员会的作用，加强对行业中出现的新业务、新模式以及实施的新制度等情况的研究，提出相关措施和政策建议。根据需要有选择地对证券公司直接投资、合规管理、资产管理业务、经营模式转型等的相关问题进行研讨。组织对基金公司发展战略、公司上市、治理结构、激励机制、社会责任等专项问题的研究，筹备组织基金公司发展战略研讨会，积极筹办基金业发展十周年纪念活动。继续探索研究证券咨询机构新的业务模式和发展问题。
　　继续收集行业对《基金法》修订意见，做好情况反映和宣传沟通，推动法律的修订工作。积极参与《证券、期货投资咨询管理暂行办法》修订和《证券市场资信评级业务管理暂行办法》制定的工作，承担好监管部门拟出台规章制度修改意见收集工作，准确、及时反映行业的呼声。
　　各位理事，当前是资本市场重要的发展机遇期，也是证券行业创新发展的关键阶段。在新的一年里，协会将认真落实第四次大会各项决议的精神，在中国证监会的监督指导下，在理事会的领导下，紧紧依靠全体会员的支持和参与，抓住机遇、扎实工作、狠抓落实，继续围绕证券从业人员和会员单位自律管理以及代办股份转让系统建设三条工作主线，切实抓好自律规则制定、专项业务开展、投资者教育、后续职业培训远程教育和持证上岗制度，代办股份转让系统功能拓展和专业委员会的工作等6项重点，全面推进协会各项工作，为促进证券行业持续健康发展做出新的贡献！
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代办系统与深交所主板账户合并0
推动扩大试点范围，促进代办系统又好又快发展加强代办系统的制度建设。调整系统的各项基础制度，使之更好地适应园区高新技术企业的需要。继续做好定向增资试点工作，鼓励挂牌公司参与定向增资试点，在总结试点经验的基础上适时推出定向增资规则。
　　完善交易结算制度。推动报价转让交易结算以及账户制度改革完善，采取券商端电子化报单、增加"定价委托"方式、改革建行结算模式以及代办系统与深交所主板账户合并等措施，有效提高股份报价转让的市场效率与流动性

老话从谈，不敢相信了

　　一、2007年工作回顾
　　2007年是中国证券市场快速发展的一年，也是第四届协会的开局之年。新一届协会贯彻落实第四次会员大会的精神，围绕会员单位和从业人员自律管理以及代办股份转让系统场外市场建设三条工作主线，进一步强化"自律、服务、传导"的职能，积极开展和推动了全行业的投资者教育工作，首次全面实施了从业人员的资格年检工作，建立并启动了从业人员远程培训系统，拓展了代办股份转让系统功能，促进了行业信息技术安全运营，较好地履行了法律、证券主管机关和协会《章程》赋予的工作职责。

　　（五）加快中关村园区公司股份报价转让试点步伐，推动代办系统稳步发展
　　2007年，共审查15家中关村园区公司的备案申请文件，园区公司挂牌数量达到27家。不断总结试点工作经验，完善推荐挂牌业务规则，调整备案工作流程和制度，提高备案审查工作质量和效率。适应园区公司特点，创新开展挂牌公司定向增资试点，形成了公司挂牌后即可开始定向增资、可按照企业实际需要不定期快速小额融资、向老股东优先配售股份的富有特色的代办系统定向增资制度。预受理其他高新技术园区公司的备案申请文件，储备中关村园区外挂牌项目资源，为扩大试点范围做了准备。
　　研究了场外市场发展路径。对统一场外市场建设、代办股份转让系统发展规划和系统制度创新等问题进行研究，向证监会提出了意见和建议。加强宣传推广，组织系列文章介绍代办股份转让系统各项制度安排和发展状况，探讨了以代办系统为基础建设全国统一场外市场。
　　加强了主办券商自律管理。对股份报价公司"中农羊业"事件责任券商进行自律处罚。对18家主办券商在京营业部代办股份转让业务开展情况进行检查。授予6家证券公司主办券商业务资格和报价转让业务资格。终止1家证券公司主办券商业务资格。开展券商业务资格年检工作。
　　完善了信息披露制度。制定股份报价公司股价异常波动的信息披露规定，明确挂牌公司申请IPO过程中停复牌及信息披露要求、终止挂牌办理程序，增加挂牌公司重大资产重组停牌制度。继续做好退市公司股份进入代办股份转让系统挂牌工作，7家退市公司平移进入代办系统挂牌。
　　截至2007年12月31日，代办股份转让系统共有挂牌公司73家、挂牌股票77只，累计开户数达到59.56万户。全年累计成交19.61亿股，总金额44.94亿元。主办券商25家，其中22家同时拥有主办报价券商业务资格。

　　（六）加强行业信息安全的自律管理与服务,维护行业信息技术安全
　　组织会员共同探讨解决行业信息系统问题，形成了证券公司技术系统、信息安全事故情况通报、第三方存管技术系统、跨市场数据交换等问题的专项报告。

　　（八）完善专业委员会工作机制，积极发挥专业委员会作用
　　投资银行业委员会起草了《关于完善保荐代表人制度的建议》，完成了保荐代表人队伍现状调查的相关准备工作，设计了调查问卷等。参与了第四届并购重组委员会候选人的推荐工作。

　　二、2008年工作思路和工作重点   
　　我们也清楚地看到，证券行业在实现经营状况持续改善，发展后劲明显增强，发展前景十分广阔的同时，也面临实现可持续发展的严峻挑战。尽管近年来我国资本市场发展很快，制度红利、经济高增长、流动性过剩等推动资本市场持续发展的格局不变，但繁荣深处有隐忧，股价指数在大幅震荡，市场潜在风险在不断积累，经济运行中的突出矛盾在股市运行中得到充分反映，从紧货币政策出台和实施将直接影响资本市场的投资预期和供求关系，美国次贷危机的演变前景仍不明朗。

    (一）加强自律管理基础性制度建设，提升行业自律管理水平。

    （二）加快推动行业有关专项业务的开展，继续做好信息服务和维护行业信息技术安全落实证券公司专业评价工作。
　　(三）探索建立长效机制，促进行业投资者教育工作深入发展。
　　（四）推行持证上岗制度，完善证券从业人员执业标准和培训体系研究证券从业人员分类管理制度，加强从业人员自律管理。
　　（五）推动扩大试点范围，促进代办系统又好又快发展加强代办系统的制度建设。
[color=#0000FF]　　调整系统的各项基础制度，使之更好地适应园区高新技术企业的需要。继续做好定向增资试点工作，鼓励挂牌公司参与定向增资试点，在总结试点经验的基础上适时推出定向增资规则。
　　完善交易结算制度。推动报价转让交易结算以及账户制度改革完善，采取券商端电子化报单、增加"定价委托"方式、改革建行结算模式以及代办系统与深交所主板账户合并等措施，有效提高股份报价转让的市场效率与流动性。
　　做好扩大试点园区准备工作。加强沟通协调，推动园区公司股份报价转让试点范围尽快扩大。积极培育挂牌企业资源，做好园区后备企业调查及券商辅导工作，继续推进其他园区公司备案文件的预审查工作。适当增加主办券商数量，对主办券商进行系统培训，提高推荐工作的质量和效率。完善备案制度，优化尽职调查指引，调整备案审查流程。
　　研究探索统一场外市场发展路径。研究公开发行非上市公司股份在代办系统转让问题。探索制定代办系统转板规则，推动质量优良的股份报价公司转到创业板或中小企业板上市。研究根据公司质地实行分类转让和差异性信息披露标准，探索统一场外市场的组织架构、运作机制、监管模式问题。

　　（六）进一步发挥各专业委员会的作用，深化行业发展问题的研究，推进行业创新环境的不断改善

　　各位理事，当前是资本市场重要的发展机遇期，也是证券行业创新发展的关键阶段。在新的一年里，协会将认真落实第四次大会各项决议的精神，在中国证监会的监督指导下，在理事会的领导下，紧紧依靠全体会员的支持和参与，抓住机遇、扎实工作、狠抓落实，继续围绕证券从业人员和会员单位自律管理以及代办股份转让系统建设三条工作主线，切实抓好自律规则制定、专项业务开展、投资者教育、后续职业培训远程教育和持证上岗制度，代办股份转让系统功能拓展和专业委员会的工作等6项重点。

顶了再说。        

天大的好事！

我想起：

希特勒说——

谎言重复了两遍，

就成真理了！